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辰翔投资获批私募投顾资格,获准开展金融机构投顾业务

时间:2020-07-13 10:30

2020年7月13日,经协会审核通过,上海辰翔投资管理有限公司成功取得“3+3”投资顾问资格。

对此,辰翔投资管理合伙人张斌彬表示,公司获得为证券期货经营机构提供投资建议服务的资格,是对公司专业投资能力的认可。资管新规的颁布宣告大资管时代的到来,私募基金理应发挥其特有的优势。公司获得投顾资格后,将紧抓外部机会,多层次拓展业务范围,努力在投资管理水平、产品设计能力、合规风控等方面更上一层楼,更好地为机构投资者提供专业尽职的投资服务。

投顾资格不仅是私募机构资产管理能力的证明之一,也是与证券期货经营机构合作的基础,但是想要获得这一资格并非易事。

《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号—委托第三方机构提供投资建议服务》中对私募证券投资基金管理人开展投资顾问业务的准入条件作了规定,即业内俗称的 “3+3”要求——符合提供投资建议条件的私募证券投资基金管理人,必须同时满足两个条件:一是在中基协登记满一年、无重大违法违规记录的会员;二是具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人,且无不良从业记录,这就是“3+3”投顾资格的由来。

张斌彬进一步介绍称,辰翔投资成功取得“3+3”投资顾问资格是公司发展的又一里程碑,公司在成立之初就确定了深耕证券二级市场的战略目标,截至目前累积发行备案管理产品二十余只,累积参与的金融资产总规模超过180亿元,期间未出现任何重大风险性事件。目前,存量管理产品十余只,存量管理规模10亿元左右。公司产品投资业绩优异,代表产品锐进一号,成立于2018年1月,两年收益近两倍,远超市场平均水平和指数基准。

针对后期发展,张斌彬说,获得投顾资格意味着私募管理人获得了一把打开机构理财市场的钥匙,更重要的意义在于该模式可以发挥合作双方在募资及投资管理方面的优势,实现强强联合,为投资人提供更优质的产品和服务。

据了解,私募基金管理人获得投顾资质后,可以在政策允许范围内为银行理财子公司、证券公司、基金子公司、期货公司等机构提供投顾服务,实现业务拓展。以银行理财子公司为例,2018年12月,银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》,明确私募基金可以通过投顾模式与银行公募理财和私募理财开展合作,银保监会对私募投顾的要求与证监会保持一致。



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